基金新规颁布后首家落地 国泰君安控股华安基金实现并表 旗下控股两家持公募牌照子公司

炒股就看，基金家落金实家持权威，新规现并下控专业，颁布表旗及时，后首全面，地国助您挖掘潜力主题机会！泰君

基金管理人新规颁布后，安控安基顺理成章地控股华安基金，股华股两公募公司加上资管子公司，牌照国泰君安两家控股子公司均持有公募基金牌照。基金家落金实家持

5月24日，新规现并下控国泰君安公告拟受让上海工投所持有的颁布表旗华安基金8%股权。今年3月份，后首证监会刚刚核准15%华安基金股权转让给国泰君安，地国正在办理相关变更登记。泰君这意味着，完成交易和工商变更后，国泰君安证券将控股华安基金（持股51%）并实现并表。

据记者了解，国泰君安证券一直致力于实现控股华安基金，并导致资管子公司延迟申请公募基金牌照。直到证监会征求意见稿放宽“一参一控”限制后，国泰君安资管才着手申请公募牌照。5月20日，证监会正式发布修订后的公募基金基础法规，这意味着国泰君安控股华安基金顺理成章，并加速了其控股进程。

国泰君安成功控股华安基金

5月24日，国泰君安公告称，拟以非公开协议转让方式受让上海工投所持有的华安基金8%股权，受让价格不超过10.12亿元，以自有资金出资。

本次交易不构成《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易，但构成港交所制度下的关连交易。

不久前的3月14日，国泰君安就曾公告过另一则股权转让事宜，中国证监会核准上国投资管将其持有的华安基金15%股权转让给国泰君安。受上海疫情影响，上述股权正在办理工商变更登记。

待华安基金15%股权工商变更登记及本次交易完成后，国泰君安持有华安基金的股权比例将增加至51%，华安基金将成为国泰君安控股子公司并实现并表。国泰君安控股华安基金后，国泰君安投资管理公司、上海工投、上国投资管、锦江国际的持股比例将变为20%、12%、5%、12%。

对于控股华安基金，国泰君安表示是为了加快补齐公司大资管业务短板，实现控股公募基金公司的目标。

国泰君安此前也表示，以增持华安基金股权为契机，积极打通财富管理和资产管理服务链条，主动对接客户分层分类的财富管理需求，全面提升全球优质资产的配置能力，积极创新公募REITs、绿色低碳、养老“第三支柱”等领域产品与服务，打造具有国泰君安特色的资产管理业务体系。

华安基金作为“老十家”基金公司之一，在公募基金行业具备一定实力。截至5月24日，华安基金资产管理规模5666亿元，排名行业第15位，其中非货币基金规模3413亿元。近年来，基金行业大扩容，基金规模、数量双双攀高峰，华安基金仍旧保持稳健的增速。

“一参一控”放宽加速控股进程

近年来，国泰君安持续增持华安基金。2017年，国泰君安全资子公司国泰君安创新投从受让华安基金20%股权。2019年，前述20%股权从创新投公司转移至母公司国泰君安。2021年3月，锦江国际将其持有的华安基金8%股权转让给国泰君安。

国泰君安一直致力于控股华安基金，彼时受“一参一控”限制，国泰君安资管迟迟未申请公募基金牌照。市场将“一参一控”视作“1+1原则”，即同一主体参股基金公司的数量不得超过两家，其中控股基金公司的数量不得超过一家。国泰君安证券旗下虽未控股基金子公司，仅参股华安基金，但为了将来控股华安留有余地，旗下资管子公司并未申请公募基金牌照。

直到“一参一控”放宽，2020年7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

“一参一控”放宽后，国泰君安资管火速行动，成为市场首家申请公募牌照并递交相关材料的券商资管子公司。最终，国泰君安资管于2021年1月3日取得公募基金业务资格，成为第14家获得该资格的券商或券商资管子公司；同年4月20日正式获发公募基金牌照。

截至2021年末，国泰君安资管管理资产规模为3842.25亿元，较上年末减少26.9%，主要是压降定向资产管理业务规模。根据中基协数据，2022年一季度，国泰君安资管私募资产管理月均规模2562.58亿元，排名行业第8位；资产证券化业务月均规模1281.15亿元，排名第6位。

2022年5月20日，中国证监会时隔十年修订并颁布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，这是征求意见后的正式版本。其中，适当放宽“一参一控”限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

据记者了解，上述公募基金基础性法规的正式颁布，使得国泰君安控股华安基金顺理成章，加速了其控股进程。完成股权交易和变更登记后，国泰君安旗下控股子公司共有两张公募基金牌照。

增资另类子公司

同日，国泰君安证券公告称，公司董事会审议通过了在雄安新区设立分公司；同意公司向国泰君安证裕增资20亿元，相关资金主要用于补充其可投资资金。

根据年报，截至2021年末，国泰君安在境内共设有31家证券分公司。

国泰君安证裕是国泰君安旗下另类投资子公司，目前注册资本30亿元，增资后将增至50亿元。截至5月24日，国泰君安证裕累计参与科创板首发配售24次，排名行业第七位；累计获配投入资金11.94亿元，浮盈7亿元。

从各子公司创收来看，华安基金创收能力最强。2021年，华安基金实现营收36.31亿元，净利润10.06亿元；国泰君安资管实现营收20.7亿元，净利润6.14亿元；国泰君安证裕实现营收7.94亿元，净利润5.32亿元。

华安基金并表后，将有望提升国泰君安收入。2021年，国泰君安实现合并口径营业收入428亿元，归母净利润150亿元，同比分别增长22%和35%；ROE11.05%，较上年上升2.51个百分点。

(责任编辑：焦点)