助力行业科技监管 上证链与监管链全流程对接

证券时报记者 朱凯

近日，助力在证监会科技监管局指导下，行业“上证链-监管链”跨链对接项目首批数据跨链报送顺利完成，科技标志着上证链与监管链成功实现全流程对接，监管接也为进一步打造行业一体化基础设施，上证推动科技赋能监管与金融科技创新打下了良好的链监基础。

《证券期货业科技发展“十四五”规划》指出，管链要建设基于“监管链-业务链”双层架构的全流证券期货行业新型区块链基础设施，稳步推进监管链跨链对接行业各类业务链，程对建立链上业务服务体系，助力支撑监管科技与金融科技协同创新试点探索。行业上证信息上证链团队积极响应行业规划，科技聚焦监管沙盒探索，监管接以私募基金合规管理为切入点，上证制定标准化数据模型，链监规范业务流程，实现业务数据全生命周期管理，探索科技赋能协助监管机构进行事前和事中监管。

在证监会科技监管局指导下，上证链团队协调相关市场机构，与监管链对接，根据实际业务流程，共同制定场外市场跨链数据模型，完善场外市场基础数据与监管数据标准，建立数据要素资源体系，确保数据生产与应用的一致性。

“上证链-监管链”跨链对接项目，通过上交所行业云基础设施实现场外业务技术系统的云化部署，支持敏感数据的存储与交互；同时基于证联网实现核心机构与监管机构间的网络通信，保障各机构间互联互通，有效降低行业建设和运营成本。通过采用上证链对接业务、监管链统筹规划的跨链对接模式，各方完成了异构链之间的数据跨链交互，形成分层统一、安全可靠的行业区块链公共基础设施。行业核心数据的跨链报送也对监管大数据仓库的建设提供支持，助力科技监管，保障行业支撑类业务系统的高效运行。

“上证链-监管链”跨链对接项目立足科技创新，充分发挥区块链技术不可篡改的特性，构建了从市场机构到核心机构再到监管机构的完整数据报送通道，确保数据流转的一致性，既实现了实时报送，又可进行溯源验证。将私募基金从备案、管理、代销、购买、清算及信披的全链路业务流程通过上证链进行链上留痕，从单点存储转为链式存证，形成有效的证据链条，监管机构可通过跨链数据交互获取原始数据，实现穿透式监管。

“上证链-监管链”跨链对接项目的成功运行，充分发挥上证信息作为行业核心机构的优势，对进一步提升行业基础设施服务能力、支持行业自主创新、助力提升科技监管水平、促进行业规范化发展都具有较强的示范作用。

(责任编辑：综合)